SEC proíbe ex-consultor do Wells Fargo que roubou milhões para jogos de azar e dívidas
A SEC proibiu o ex-consultor do Wells Fargo, Kenneth Welsh, da indústria de valores mobiliários após ele se declarar culpado por roubar mais de 3 milhões de dólares de clientes para despesas pessoais.Resumo
A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) proibiu Kenneth A. Welsh, um ex-consultor do Wells Fargo, de atuar na indústria de valores mobiliários após sua declaração de culpa por fraude eletrônica e fraude de consultor de investimentos. Welsh confessou ter desviado mais de 3 milhões de dólares de cinco clientes entre julho de 2017 e março de 2021, usando os fundos para jogos de azar, artigos de luxo e para cobrir dívidas em cartões de crédito em nome de sua esposa e pais. Ele sacou fraudulentamente cheques de contas de clientes para comprar ouro e outros metais preciosos. Welsh foi condenado a 44 meses de prisão e agora está permanentemente proibido de se associar a qualquer entidade regulamentada pela SEC. Antes de sua prisão em 2021, ele enfrentou várias disputas com clientes, incluindo uma que resultou em um acordo de arbitragem de 5,85 milhões de dólares relacionado a recomendações de anuidades inadequadas e retiradas não autorizadas.
(Fonte：Investmentnews)